零容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　<压在玻璃窗边c，在窗户边cimg alt="东北(běi)证券突(tū)发！时隔7年，仍然被(bèi)罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506649.png">

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认(rèn)购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一(yī)北京(jīng)天证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非压在玻璃窗边c，在窗户边c公开发行(xíng)股票(piào)发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换预投资(zī)金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导期(qī)的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去(qù)年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近(jìn)七年(nián)，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面(miàn)注册(cè)制(zhì)背(bèi)景下(xià)，继续保持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年(nián)报(bào)显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在被中国证(zhèng)监会(huì)立案调(diào)查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规(guī)定不得(dé)减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一(yī)季报(bào)显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司投资与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加所致。

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