在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在(zài)违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责(zé)人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披露了(le)一则(zé)纪律(lǜ)处分事(shì)先(xiān)告(gào)知(zhī)书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业(yè)发(fā)展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三(sān)方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私(sī)募基金管(guǎn)理人(rén)专业化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”绥化去年疫情 绥化是几线城市分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投(tóu)资(zī)者(zhě)王某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职(zhí)情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规(guī)行为(wèi)承担(dān)相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私(sī)募基金(jīn)业务活动中，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方式对个别(bié)投资者(zhě)的风险识别(bié)能力和风险承担能力(lì)进行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约定(dìng)如实向投资者披露可能影响投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等情形。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对(duì)其(qí)采取(qǔ)出具(j绥化去年疫情 绥化是几线城市ù)警(jǐng)示函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私募(mù)证(zhèng)券投资基金管理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外(wài)，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资(zī)管(guǎn)理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉(shān)基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股权(quán)、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳(wěn)定资产的投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济(jì)周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业和事件以最大化(huà)投资(zī)上(shàng)行收(shōu)益，同时引(yǐn)入(rù)非(fēi)公开(kāi)市场投(tóu)资中的个体性估(gū)值和(hé)内在价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停止更新。

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