科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时公交车爱心卡是什么人用的卡啊 公交车爱心卡可以让给别人用吗，上(shàng)交所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票(p公交车爱心卡是什么人用的卡啊 公交车爱心卡可以让给别人用吗iào)上市的事(shì)先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申(shēn)报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市委审议(yì)同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》通过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪(wěi)造(zào)物流(liú)单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入(rù)等方式(shì)虚增营业收入(rù)、利(lì)润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对(duì)外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按(àn)规定披露对外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总额(é)绝(jué)对(duì)值(zhí)的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定(dìng)披(pī)露对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被(bèi)处10年(nián)市(shì)场禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在(zài)建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终(zhōng)对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任(rèn)董事长、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是(shì)，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到(dào)上交所(suǒ)下(xià)发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的(de)事先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知(zhī)书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是(shì)否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上(shàng)市(shì)，自交易所公告(gào)对(duì)股(gǔ)票(piào)作出终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个交易日(rì)届满的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公司股票复(fù)牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其(qí)已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告除(chú)了(le)泽达易盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所也(yě)均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月(yuè)31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在(zài)执(zhí)行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被(bèi)中国证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调(diào)查公司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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