在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下(xià)，私(sī)募基(jī)金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则(zé)公告(gào)显示，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在违反专业化运营原则等四(sì)项(xiàng)违规行(xíng)为。根(gēn)据(jù)相关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合(hé)规风控负(fù)责人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě0031是哪个国家的区号啊，00371是哪个国家的区号)杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级(jí)管(guǎn)理人(rén)员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合0031是哪个国家的区号啊，00371是哪个国家的区号作协议(yì)》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方出资(zī)认购(gòu)上(shàng)海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合(hé)作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上(shàng)行(xíng)为(wèi)不符合私募基金(jīn)管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披(pī)露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的投资者王某的(de)基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务(wù)等(děng)岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发(fā)生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式对(duì)个别投资者(zhě)的(de)风险识别能力(lì)和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合(hé)同(tóng)约定如(rú)实向投资者披(pī)露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三十(shí)三(sān)条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还(hái)有一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是通过(guò)追踪资(zī)产价格(gé)指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观经济(jì)和估值指标，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和(hé)内(nèi)在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的(de)新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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