金融界(jiè)4月(yuè)21日消息(xī) 证监会有关部门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈发行案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门(mén)负(fù)责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对(duì)资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达410开头的身份证是哪里的？ 410开头的身份证号码是河南省吗易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上述发行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机(jī)构及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在上述(shù)两案的(de)行政责任(rèn)方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易盛(shèng)）和(hé)广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行(xíng)政处罚(fá)，并对(duì)部分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依(yī)法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部(bù)分，是(shì)对违法行为(wèi)进行立体式(shì)追责(zé)的重要(yào)一环，也(yě)是提高资本市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通(tōng)投资者权(quán)利救济渠(qú)道，维护投资者(zhě)合法权益，督(dū)促市场参与各方归位(wèi)尽责(zé)，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券公司(sī)、出具审计(jì)报(bào)告的或者法律意见书的证券服务机(jī)构(gòu)等(děng)违规(guī)主体(tǐ)实施(shī)精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中介机(jī)构故意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构从业(yè)人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是(shì)保障证券服(fú)务质量的重要(yào)因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假等案件中发现相关(guān)中介(jiè)机构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严(yán)重损害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性和有效(xiào)性、赔付责(zé)任(rèn)主体的(de)意愿和能力(lì)等因素，目标(biāo)都(dōu)是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达(dá)易(yì)盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服(fú)务(wù)中(zhōng)心发(fā)布(bù)公告(gào)，表示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者(zhě)特别授权(quán)，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子(zi)解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫晶(jīng)存(cún)储申请首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机(jī)构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上述金额为公司(sī)初(chū)步估算结果，基金规模(mó)将根据最终计(jì)算(suàn)的(de)适格(gé)投资者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付(fù)适格(gé)投(tóu)资(zī)者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者可(kě)以积极参与先行(xíng)赔付程序(xù)直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司披露(lù)的公告(gào)中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调(diào)查期间，被(bèi)调查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机构认(rèn)可，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终410开头的身份证是哪里的？ 410开头的身份证号码是河南省吗(zhōng)止案件调查的(de)行政执法方(fāng)式(shì)。相(xiāng)关法律法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度的基本流程(chéng)、适(shì)用范围(wéi)、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金(jīn)数额(é)的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的(de)收益或者避(bì)免的(de)损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得(dé)的金(jīn)额，以及投资(zī)者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实(shí)现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资(zī)者的损失(shī)。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题，有效提高(gāo)执(zhí)法效能(néng)，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民(mín)事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任(rèn)人(rén)员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介机(jī)构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师(s410开头的身份证是哪里的？ 410开头的身份证号码是河南省吗hī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)、容诚会计(jì)师(shī)事务所、致同会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中(zhōng)的(de)勤勉(miǎn)尽责(zé)情(qíng)况，结(jié)合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责(zé)任人员(yuán)在(zài)上述案(àn)件中的执业行为，如(rú)果(guǒ)发现(xiàn)有关责(zé)任人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资本市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机(jī)构及其(qí)从业人员应(yīng)当(dāng)严格(gé)遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职业道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业(yè)文化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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