昨(zuó)日晚间，证监(jiān)会就(jiù)《证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开(kāi)征求意(yì)见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动

　　为规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交易托管活动，保护投资者合法权(quán)益，维(wéi)护(hù)证券期货市场安(ān)全(quán)平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理(lǐ)规(guī)定》），于昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机交易(yì)托管资(zī)源，为行业提(tí)供(gōng)信息科(kē)技基础支(zhī)撑(chēng)服务，对于(yú)提(tí)升(shēng)行业(yè)信息基础(chǔ)设施运(yùn)维水平，保障行业信息(xī)系(xì)统(tǒng)安(ān)全稳定运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市(shì)场的不断(duàn)发展，主机交易(yì)托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不(bù)尽一致(zhì)、安全(quán)保(bǎo)障能力有待(dài)提(tí)升(shēng)等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动，促进证券(quàn)期货市场的平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是(shì)全(quán)面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管相关(guār在数学集合中是什么意思啊，r在数学集合中表示什么n)主(zhǔ)体分(fēn)为证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构(gòu)两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其(qí)他类型的参与(yǔ)主体参照执行有关(guān)规定。

　　二(èr)是切实(shí)守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易托管资源的安全管理要求，明确(què)了证券(quàn)期货(huò)经营机构的尽职调查和业务审批(pī)机(jī)制(zhì)，从安全的(de)角度作出全(quán)面规定。

　　三(sān)是(shì)促进服务(wù)公平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现在证券期货(huò)交易所和(hé)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构从事主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)的各个环节(jié)，同时也充(chōng)分注重(zhòng)有关(guān)规定落地过程中(zhōng)的(de)可操作性，切实提升市场主体(tǐ)的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要(yào)内(nèi)容来看，《管理(lǐ)规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动提出了要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易托管服务和相关租用活动的基本原则(zé)以及(jí)监(jiān)督管理。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，所(suǒ)谓主机交易(yì)托管资源(yuán)，是指证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施(shī)等资源，部署在相(xiāng)关资源的信(xìn)息(xī)系(xì)统可以连接证券期货交易(yì)所交易(yì)系统。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所要求。明确了证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务(wù)有关(guān)要(yào)求(qiú)。主要(yào)包括：要求证券(quàn)期(qī)货交易所实施专区管理，统一专(zhuān)区交易时(shí)延，建设运维要求不得低(dī)于《证(zhèng)券期货(huò)业(yè)信息系统托管基本要求》中三级系(xì)统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出与资(zī)源(yuán)再分配等方面保障证券期(qī)货交易所提供有关服务(wù)的(de)公(gōng)平合理；加(jiā)强风险(xiǎn)防控(kòng)，证券期(qī)货(huò)交易所需建立健(jiàn)全监控指标及(jí)应急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要求(qiú)，证券期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供主机交易托管服务的(de)，应当将(jiāng)主机交易托管(guǎn)资源和其他(tā)主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主机(jī)交易托管资源(yuán)实施专区管理，并确(què)保相关专区到核心交易系统通信前端(duān)的(de)通信时延(yán)保持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证(zhèng)券期(qī)货经营机构要(yào)求(qiú)。明确了(le)证券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源有关要求(qiú)。具体来(lái)看，从安全保障方面，对证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的一般要(yào)求(qiú)作出规定(dìng)。从能力评估、治理(lǐ)架(jià)构、尽职调(diào)查等方面确保证券(quàn)期货经营机(jī)构能够保障客户设(shè)施的安全(quán)运行。明确证券期货(huò)经营机构对证券期货交(jir在数学集合中是什么意思啊，r在数学集合中表示什么āo)易所的报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提到(dào)，证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源部(bù)署客户提供的(de)软件(jiàn)或硬件(jiàn)设(shè)施（以下简称(chēng)证券期货经营机构(gòu)部署(shǔ)客户设(shè)施）的，应(yīng)当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎选择服务客(kè)户(hù)，确保自身能(néng)力可以保障客(kè)户软件或硬件设(shè)施的安(ān)全运行(xíng)，并将不同(tóng)客户(hù)的信(xìn)息系统(tǒng)、客户与经(jīng)营机(jī)构(gòu)的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券(quàn)期货(huò)交易所的监管报告义务，规定中国证监会及其派出(chū)机(jī)构结合法(fǎ)定职责，对证券期货交易所(suǒ)及证券期货经营机构实(shí)施(shī)现场检查和(hé)非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期(qī)货交易所违反本规(guī)定，或者在(zài)监管工作中(zhōng)不履(lǚ)行(xr在数学集合中是什么意思啊，r在数学集合中表示什么íng)职责，或者不履行本(běn)规定有关报告(gào)义务的，中国证监会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具(jù)警示函、责令限期改正(zhèng)等行(xíng)政监管措施，对(duì)有(yǒu)关高级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报(bào)批(pī)评、撤(chè)职等行(xíng)政(zhèng)处分，并责令证券期货(huò)交易所对其他责任人给(gěi)予纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券期货(huò)经(jīng)营机构违反本规定，中国证监会及其派出机构可以(yǐ)依照(zhào)《证券期货业网络和信息(xī)安全管理办法》有关规定，对有关(guān)机构(gòu)和人(rén)员采取行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经(jīng)理(lǐ)刘逖接受监(jiān)察(chá)调查

　　据昨日中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职(zhí)务违法(fǎ)，目前正在接受(shòu)中央纪(jì)委国家(jiā)监委驻(zhù)中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委监察调(diào)查。

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