科创板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告称，其收(shōu)到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的事先告(gào)知(zhī)书(shū)，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺(qī)诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和(hé)验收单据入账、安排资(zī)金回(huí)款、提前确(què)认收入等方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶(jīng)存储继(jì)续通(tōng)过前(qián)述(shù)财务造假方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在(zài)未(wèi)按规(guī)定披(pī)露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达(dá)易(yì)盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易(yì)、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚俄罗斯女人能接受多少公分长度，俄罗斯人的尺寸是多少厘米款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其(qí)他违(wéi)法(fǎ)事实计(jì)算，证监会(huì)最终对泽达易(yì)盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财(cái)务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到(dào)停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)下发(fā)的拟终止公司股票上市的(de)事先告(gào)知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两家公(gōng)司可以根据(jù)规(guī)定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核(hé)意见作出(chū)是(shì)否终止公司(sī)股票(piào)上市的决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作(zuò)出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司股票(piào)复牌(pái)并进入退市整理期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)官微发布消息(xī)显示(shì)，其(qí)已于当日收到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件(jiàn)。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发(fā)布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开俄罗斯女人能接受多少公分长度，俄罗斯人的尺寸是多少厘米(kāi)发(fā)行(xíng)股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关(guān)注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加(jiā)普通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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