科创板首批退(tuì)市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定(dìng)书》，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上(shàng)交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行的(de)问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议(yì)同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单据和(hé)验(yàn)收单据(jù)入账(zhàng)、安(ān)排(pái)资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未按规定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明(míng)书签署日，未按规定披露对(duì)外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过前(qián)述(shù)财务(wù)造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍(réng)存在未按规定披露对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务(wù)总监(jiān)终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告为什么家人的核酸检测都出来了,我的还没有出来，和家人一起做的核酸检测为什么我的没出结果的证券发(fā)行(xíng)文(wén)件中隐瞒(mán)重(zhòng)要(yào)事实、编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易(yì)、股权代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增(zēng)在建工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财(cái)务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌的行(xíng)情(qíng)下(xià)，两家公司均有不同幅度(dù)的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公(gōng)司也进(jìn)入到(dào)停(tíng)牌(pái)及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公(g为什么家人的核酸检测都出来了,我的还没有出来，和家人一起做的核酸检测为什么我的没出结果ōng)司触及《上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的(de)重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到(dào)上交所下发(fā)的(de)拟终止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根据规(guī)定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市(shì)事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据上市委员会的(de)审核(hé)意(yì)见作(zuò)出(chū)是(shì)否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下(xià)一(yī)交易日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复(fù)牌并(bìng)进入(rù)退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案(àn)件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投资者提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告(gào)除了泽达(dá)易盛及(jí)实(shí)控(kòng)人、董(dǒng)监高等(děng)，中介(jiè)机(jī)构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务(wù)所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持(chí)续(xù)督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同时申(shēn)请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关注(zhù)诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)后续受理并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规公开(kāi)征集(jí)并接受(shòu)50名(míng)以(yǐ)上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼并申请转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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