在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协(xié)会(huì)网站披露(lù)的(de)一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化(huà)运(yùn)营原(yuán)则等(děng)四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合(hé)规(guī)风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六个(gè)月特朗普中文名字叫什么，特朗普英文全名叫什么

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协(xié)会(huì)网站披(pī)露(lù)了(le)一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原(yuán)则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达(dá)成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购买指定(dìng)债券(quàn)。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私募基金(jīn)管理(lǐ)人专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执行(xíng)事务(wù)合伙人、实际控制人(rén)，上述(shù)交易构成关联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任(rèn)职期(qī)间公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次(cì)遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从(cóng)事(shì)私募基(jī)金(jīn)业务(wù)活动中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷(juǎn)调(diào)查等(děng)方(fāng)式对(duì)个别投资者的风险识别能力和(hé)风险承担能力进行评(píng)估(gū)、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能(néng)影响投(tóu)资者合法权(quán)益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第(dì)三十(shí)三条规定，决(jué)定(dìng)对(duì)其采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪(xuě)杉基(jī)金的法(fǎ)人(rén)、总经理为汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联(lián)公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权、创业投资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定(dìng)资(zī)产的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略是通过(guò)追踪资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投(tóu)资(zī)上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中的个(gè)体性(xìng)估值和内(nèi)在价值分析体系(xì)，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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