零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构对本(běn)次(cì)发行(xíng)对象的认(rèn)购资(zī)金来源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力进行核(hé)查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行(xíng)对象之(zhī)一(yī)北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)发行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集(jí)资金置换预(yù)投资金(jīn)事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金投入(rù)项目的(de)情况，未充(chōng)分关注募(mù)投(tóu)项目流动资金的用(yòng)途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金(jīn)刚石(shí)已退(tuì)市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近七(qī)年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北(běi)证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何(hé)一(yī)股(gǔ)。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案调查期间(jiān)，公(古巴对中国人友好吗，古巴为什么对中国人这么好gōng)司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减持(chí)公司(sī)股份事(shì)项(xiàng)均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北(běi)证券的股(gǔ)权(quán)变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北(běi)证券(quàn)最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致。

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