昨日(rì)晚间，证监会就《证券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向(xiàng)社会(huì)公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进一步(bù)规(guī)范(fàn)证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用(yòng)活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)活动，保护投资者(zhě)合法权益，维护(hù)证券期货市场(chǎng)安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会(huì)公开(kāi)征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了(le)解(jiě)，近年来(lái)，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所向市场相关(guān)机构提供主机交易托(tuō)管资源，为行业提(tí)供(gōng)信(xìn)息科技基础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于(yú)提升行(xíng)业(yè)信息基础(chǔ)设(shè)施运(yùn)维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业(yè)信息系统安全(quán)稳(wěn)定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断发展，主机交易托管资(zī)源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致(zhì)、安全(quán)保障能力有待提(tí)升等问题(tí)逐渐(jiàn)凸显，为进一步(bù)规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用(yòng)活动，促(cù)进(jìn)证券期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机(jī)交易托管相关主体分为证券期货交易所和(hé)证券期货经营机(jī)构(gòu)两部分，分别提出完(wán)善的监管要(yào)求，并要(yào)求其他类(lèi)型的(de)参与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运行是从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全(quán)管理要(yào)求，明确了证券期货经营机(jī)构的尽(jǐn)职调查和(hé)业务审(shěn)批机制，从安全的(de)角度作(zuò)出(chū)全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合(hé)理。《管理(lǐ)规定(dìng)》将公(gōng)平合理原则，体(tǐ)现在(zài)证券期货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营(yíng)机构从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动的各(gè)个环节，同时(shí)也充分(fēn)注重有关规定落地过(guò)程中(zhōng)的(de)可操作性，切实提(tí)升市场主体的(de)获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券期货行业(yè)主机交易托管服务和相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首先是(shì)总则(zé)明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动的基本(běn)原则以及监督(dū)管理。

　　根(gēn)据(jù)《管(guǎn)理规(guī)定》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提(tí)供的机房机柜、通(tōng)信网络(luò)、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在相关资源的信(xìn)息系统(tǒng)可以连接证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期货交易(yì)所要求。明确了证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服(fú)务有关要求(qiú)。主要包括：要求证券期(qī)货交易所实(shí)施专区管理，统一专区(qū)交易时延，建设运维要求不得低于《证券(quàn)期货业(yè)信息系统托管基本要求》中三(sān)级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资源分配(pèi)、服务申(shēn)请、服务协议(yì)、收费要求(qiú)、服务退(tuì)出与资源(学生级和届怎么区分，毕业的级和届怎么区分yuán)再分配等方面(miàn)保障证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)提供有(yǒu)关服务的公(gōng)平合理；加强(qiáng)风(fēng)险防控(kòng)，证券期货交易所需建立(lì)健全监(jiān)控(kòng)指标及应急处(chù)置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源和其他主机托管资源(yuán)进行区分，对主机交易托管资(zī)源实(shí)施专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信(xìn)前(qián)端的(de)通信时(shí)延保持一致。

　　再(zài)次是(shì)证券期(qī)货经营机(jī)构要(yào)求。明确了证券期(qī)货经(jīng)营机构租(zū)用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源有关要求。具体来(lái)看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源的一般要求作出规定(dìng)。从能(néng)力评(píng)估、治理架构、尽职调查等(děng)方面确保证(zhèng)券(quàn)期货经营机构能够保障(zhàng)客户设施的安全运(yùn)行。明确证券(quàn)期货经(jīng)营机构对证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)的(de)报告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)部署客户提供的(de)软件或硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下简称证券期货(huò)经营机构部署客户设施(shī)）的，应当(dāng)从人(rén)员保障、资(zī)金投入、客户(hù)需求等方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客(kè)户(hù)，确保自身能力可以保障客户软件(jiàn)或硬(yìng)件设施的(de)安全运行，并(bìng)将不同客户的信(xìn)息系统、客户与经营机构的信(xìn)息系统进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后(hòu)是(shì)监督(dū)管理。明确证券期货交易所的监管报(bào)告义务，规定(dìng)中(zhōng)国(guó)证监会及其(qí)派出机构(gòu)结合法定职(zhí)责，对(duì)证券期货交易所(suǒ)及证券期(qī)货经营机构实施(shī)现场检查和(hé)非现场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违(wéi)反本规定，或者在(zài)监管工作中不履(lǚ)行职责，或者(zhě)不(bù)履行本规定有关报告义务的(de)，中(zhōng)国证监会可以对(duì)证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改(gǎi)正等(děng)行政监管措(cuò)施，对有关高级管理人(rén)员(yuán)给予警告、记过(guò)、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期(qī)货交易所对其他责任(rèn)人给(gěi)予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本(běn)规定，中国(guó)证监会及其派出(chū)机构(gòu)可以依照《证券期货业网络和信息安全管(guǎn)理办(bàn)法》有(yǒu)关规定，对有关机(jī)构和(hé)人员采取学生级和届怎么区分，毕业的级和届怎么区分行政监管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙(zhè)江(jiāng)省纪委监委(wěi)消息，上(shàng)海证券交易学生级和届怎么区分，毕业的级和届怎么区分(yì)所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会(huì)纪检监察(chá)组和浙江省台(tái)州市监委监(jiān)察调查。

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