零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告知书(sh二婚女人一般都嫁什么人，娶二婚女人很丢人吗ū)》，公(gōng)司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票及持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟对公(gōng)司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程与认购(gòu)对象合 规(guī)性的报告》存在(zài)虚(xū)假(jiǎ)记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在(zài)持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集(jí)资金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事(shì)项保持(chí)合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近(jìn)七(qī)年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在(zài)全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营发(fā)展(zhǎn)需要(yào)等自(zì)主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚(yà)太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一事(s二婚女人一般都嫁什么人，娶二婚女人很丢人吗hì)，至今仍(réng)未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国(guó)证监(jiān)会立(lì)案调(diào)查期间，公司(sī)大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信(xìn)托不得减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资(zī)银行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

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