直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期(qī)间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　你是谁为了谁原唱是谁 你是谁为了谁是什么歌名利(lì)用自媒体从(cóng)事(shì)违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能(néng)影响其独(dú)立(lì)性的职(zhí)务或者从事与所在机(jī)构或(huò)者(zhě)投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监督管(guǎn)理(lǐ)措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部也被出具(jù)警示函。四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号(hào)的粉(fěn)丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发(fā)布短视频的(d你是谁为了谁原唱是谁 你是谁为了谁是什么歌名e)账(zhàng)号数(shù)量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号(hào)运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证(你是谁为了谁原唱是谁 你是谁为了谁是什么歌名zhèng)券办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理(lǐ)离(lí)职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需(xū)要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出(chū)具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众提(tí)供关(guān)于(yú)证券市场(chǎng)的(de)分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发(fā)机(jī)构监(jiān)管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要(yào)确(què)保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步(bù)加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇(yù)有重大(dà)情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和(hé)旅游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发关于(yú)排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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