零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证监(jiān)会(huì)《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)心情五味杂陈啥意思，打翻了五味杂陈啥意思对本次发行对象的认购(gòu)资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认(rèn)购义(yì)务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发(fā)行对象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出(chū)资与其承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过(guò)程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定(dìng)：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对(duì)傅(fù)坦(tǎ心情五味杂陈啥意思，打翻了五味杂陈啥意思n)给予(yǔ)警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东北(běi)证券(quàn)，在2018年(nián)入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被(bèi)暂停

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格(gé)减持(chí)不超过(guò)2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案调查(chá)期(qī)间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定(dìng)不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是公司(sī)投(tóu)资(zī)与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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