金融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关部(bù)门负责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损(sǔnbd和hd哪个好，bd和蓝光有什么区别)害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如(rú)何(hé)推动(dòng)对上述发(fā)行(xíng)人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其责任人员等相关责任(rèn)主体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人(rén)及(jí)相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在上述两案(àn)的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚(fá)和(hé)市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处(chù)罚，并对部(bù)分(fēn)责任人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我(wǒ)会(huì)加(jiā)强与公安机关的(de)沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规(guī)则》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是(shì)依法支(zhī)持适格(gé)投资者及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上(shàng)市公司(sī)及其(qí)相关(guān)中介机(jī)构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市(shì)场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环(huán)，也(yě)是提高资本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本(běn)市(shì)场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具(jù)审计(jì)报告的(de)或者法(fǎ)律意见书的证券服务机(jī)构(gòu)等违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击。如果相关中介机构故(gù)意参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会(huì)将按照过(guò)责相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情(qíng)况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能(néng)力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构(gòu)的(de)责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业人(rén)员(yuán)的道德水准、专业能力(lì)、合(hé)规风(fēng)险意(yì)识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服(fú)务(wù)质量(liàng)的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介(jiè)机构(gòu)责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法权益(yì)，目前在(zài)投(tóu)资者保护方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需(xū)综合考虑不同(tóng)投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔(péi)的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心发布公告，表示密(mì)切关注(zhù)泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投资(zī)者特别授(shòu)权(quán)，申请参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入(rù)、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达(dá)易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益(yì)可(kě)以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请首次(cì)公(gōng)开发行(xíng)股票的保荐机构和(hé)主承(chéng)销商，与其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，bd和hd哪个好，bd和蓝光有什么区别基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资(zī)者的(de)投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可(kě)以积极参与(yǔ)先(xiān)行赔(péi)付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露(lù)的(de)公告中提(tí)出向证监会提交证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了(le)证券领(lǐng)域行bd和hd哪个好，bd和蓝光有什么区别政执法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单位或者个(gè)人进(jìn)行(xíng)调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并(bìng)经国(guó)务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构认可(kě)，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后国务(wù)院证券监督(dū)管理机构终(zhōng)止案(àn)件调查的行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律法规(guī)明确规定了(le)当事人承(chéng)诺制度(dù)的基本(běn)流程、适用(yòng)范围(wéi)、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高于罚没(méi)款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一(yī)的(de)效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司向我会(huì)提交当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机构及其(qí)责(zé)任(rèn)人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致同会计师(shī)事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续(xù)将根据(jù)其(qí)在相关(guān)执(zhí)业(yè)行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我(wǒ)们(men)将关注相关中介机构有(yǒu)关责任(rèn)人员(yuán)在上述案件(jiàn)中(zhōng)的(de)执(zhí)业行(xíng)为，如(rú)果(guǒ)发(fā)现有关责任人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质(zhì)量发展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉(jué)营(yíng)造和维护(hù)风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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