科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别(bié)发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被(bèi)实施重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司(sī)的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示，冰箱1到5哪个最冷，冰箱1最冷还是5最冷其收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务所、康(kāng)达(dá)律师事(shì)务(wù)所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收单(dān)据入(rù)账、安(ān)排资(zī)金回款、提(tí)前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露对外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财(cái)务造(zào)假方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对(duì)紫晶(jīng)存储责(zé)令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关(guān)负责人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子(zi)公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处(ch冰箱1到5哪个最冷，冰箱1最冷还是5最冷ù)以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实(shí)计算(suàn)，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务(wù)总监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到停牌及(jí)被(bèi)终(zhōng)止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)。公司(sī)股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发(fā)的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委(wěi)员会(huì)就是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市事宜进行审议，并根据(jù)上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会的(de)审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所将在退市(shì)整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官(guān)微(wēi)发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法审(shěn)查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达(dá)易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科(kē)创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中(zhōng)心公告称，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续(xù)受(shòu)理并裁定适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼，发(fā)布普(冰箱1到5哪个最冷，冰箱1最冷还是5最冷pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集(jí)并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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