零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由(yóu)中国证(zhèng)监会调查(chá)完(wán)毕(bì)，中国(guó)证监会依(yī)法拟对(duì)公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票(piào)的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对象的认购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未对募集资金置(zhì)换(huàn)预(yù)投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理(lǐ)的职(zhí)业(yè)怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证社日节是什么节日 社日节是农历几月初几券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管社日节是什么节日 社日节是农历几月初几层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不(bù)得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司(sī)股份(fèn)事项均(jūn)属(shǔ)于规(guī)定不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林(lín)信托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 社日节是什么节日 社日节是农历几月初几