科创板首(shǒu)批退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在(zài)被起诉名(míng)单中。

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　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书(shū)申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获(huò)科(kē)创(chuàng)板上市委(wěi)审议同意(yì)发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确(què)认(rèn)收入等方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对(duì)外担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明(míng)书签署日，未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续(xù)通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝(jué)对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定(dìng)披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，其他相关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方(fāng)面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达(dá仙洋为什么判7年，仙洋为什么被抓了)易盛(shèng)在(zài)公告的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联(lián)交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行(xíng)部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会(huì)最终对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书(shū)应(yīng)岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价(jià)大(dà)涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起(qǐ)诉(sù)讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交所(suǒ)下发(fā)的(de)拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出(chū)是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股票(piào)被(bèi)终止上市(shì)，自交易(yì)所公告(gào)对股票(piào)作出终止上市的(de)决定(dìng)之日后5 个交易日(rì)届满的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票(piào)复牌(pái)并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，在投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师(shī)事(shì)务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决(jué)定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是(shì)科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉讼(sòng)权利登记公告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集(jí)并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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