在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日(rì)又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业(yè)协会(huì)网站披(pī)露的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业化运(yùn)营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其(qí)私募基(jī)金产品备(bèi)案(àn)六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂(zàn)停备(bèi)案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪(jì)律处分(fēn)事先(xiān)告知书(shū)送达(dá)公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担法律(lǜ)责(zé)任，协(xié)会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反专业化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定第(dì)三(sān)方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符(fú)合私(sī)募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金(jīn)”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实际控制人(rén)，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适当(dāng)性管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的(de)投资(zī)者王某的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月(yuè)7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风(fēng)险测评(píng)问卷(juǎn)则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般(bān)员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各(gè)自任职期间公(gōng)司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等方(fāng)式对个别投资者(zhě)的(de)风险(xiǎn)识别(bié)能(néng)力和风险承担能(néng)力进行(xíng)评(píng)估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露(lù)可(kě)能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息(xī)等情形(xíng)。依(yī)据(jù)《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三(sān)条规(guī)定，决定(dìng)对其采取出(chū)具警示(shì)函(hán)的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证(zhèng)券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私(sī)募股权、创业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨(kuà)境(jìng)协同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利大水冲了龙王庙是什么意思生肖，大水冲了龙王庙是什么意思？率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投(tóu)资上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开市场投(tóu)资中的个体性(xìng)估值和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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