科创板首批退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两名保代(dài)、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所均在(zài)被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获情人把你拉黑了还有必要联系吗，婚外情拉黑是彻底分手吗科创板(bǎn)上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据(jù)和(hé)验收单(dān)据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收(shōu)入等方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及(jí)2019年上半(bàn)年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书(shū)签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述(shù)财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按(àn)规定(dìng)披(pī)露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在(zài)公告的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披露关联(lián)交易(yì)、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对(duì)泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募(mù)集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控人(rén)、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司(sī)也(yě)进入到停牌(pái)及(jí)被终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两家公司可以根(gēn)据规定申请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和(hé)申(shēn)辩。交易(yì)所由(yóu)上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市(shì)委员会的(de)审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的(de)决定(dìng)之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起，相关(guān)公司股票(piào)复牌(pái)并(bìng)进入(rù)退市整(zhěng)理期，并(bìng)在(zài)股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适(shì)用(yòn情人把你拉黑了还有必要联系吗，婚外情拉黑是彻底分手吗g)普通代表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及(jí)实控人、董(dǒng)监(jiān)高(gāo)等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公(gōng)开发行股票(piào)并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心公告称(chēng)，关(guān)注(zhù)到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用(yòng情人把你拉黑了还有必要联系吗，婚外情拉黑是彻底分手吗)普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼程序(xù)审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达(dá)易(yì)盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书(shū)》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心(xīn)将密切(qiè)关注(zhù)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼权利(lì)登(dēng)记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并(bìng)申请转换(huàn)特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼。

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