零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

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　　两名保(bǎo)代(dài)已离职(zhí)

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查(chá)完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发(fā)行(xíng)对象的认购(gòu)资金(jīn)来源及(jí)合(hé)法性、是否具备履行认(rèn)购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报(bào)告》存在(zài)虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导(dǎo)期间未对(duì)募集资金置换预投资(zī)金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项目流(liú)动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查(chá)无(wú白凉粉是什么东西在哪可以买到呢 白凉粉是凉性的吗)数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面(miàn)注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名(míng)。白凉粉是什么东西在哪可以买到呢 白凉粉是凉性的吗>

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场(chǎng)价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于(yú)上(shàng)述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项(xiàng)均(jūn)属于(yú)规定不(bù)得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易(yì)业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致(zhì)。