零容忍！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会(huì)拟对(duì)东北证券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对(duì)公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司(sī)未按(àn)要求(qiú)对本(běn)次非(fēi)公开发行对(duì)象(xiàng)之一北京天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预(yù)投(tóu)资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入(rù)188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离(lí)开了(le)证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年(nián)从东北(běi)证(zhèng)券离职，去(qù)年入职(zhí)了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证券立案(àn)调查并处以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注(zhù)册制(zhì)背(bèi)景下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等(děng)自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按(àn)市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北(b黄鳝多了怎么保鲜存放 黄鳝冰箱半年可以吃吗ěi)证券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规(guī)定(dìng)期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信(xìn)托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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