零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合(hé)计(jì)被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持续(xù)督导期间(jiān)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票的审(shěn)查(chá)反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行核(hé)查，公(gōng)司未按要求对本(běn)次非(fēi)公开(kāi)发(fā)行对(duì)象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn连云港灌南邮编号是多少)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资(zī)金来(lái)源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的(de)报告》存(cún)在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未(wèi)对(duì)募集资金置(zhì)换(huàn)预投资(zī)金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募集资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充(chōng)分(fēn)关注(zhù)募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券(quàn)责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职，去年(nián)入职(zhí)了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案(àn)调查并(bìng)处(chù)以三(sān)倍(bèi)的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在(zài)全面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大(dà)股(gǔ)东亚(yà)太集团“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国(guó)证监(jiān)会立案(àn)调(diào)查(chá)期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林(lín)信托不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.0连云港灌南邮编号是多少9％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要原因是公(gōng)司(sī)投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业(yè)务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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