零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督(dū)导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次(cì)发行对象(xiàng)的(de)认购(gòu)资金(jīn)来源及合(hé)法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对(duì)募集(jí)资金置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核(hé)查(chá)，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核(hé)查募集资金投入项目的(de)情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项目流(liú)动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业(yè)。

　　1米等于多少厘米换算表，一米等于多少厘米换算单位

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经(jīng)离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入(rù)职了(le)中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年(nián)从(cóng)东(dōng)北(běi)证(1米等于多少厘米换算表，一米等于多少厘米换算单位zhèng)券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且(qiě)定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三(sān)倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言1米等于多少厘米换算表，一米等于多少厘米换算单位，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事(shì)项均(jūn)属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉(jí)林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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