科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其收到(dào)证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　低头看我是怎么玩你的，低头看我是怎么弄你的g alt="刚刚公告(gào)：重大违法强(qiáng)制退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185407721.png">

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)，上交所也对两公(gōng)司下(xià)发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市委审议同(tóng)意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流单据和(hé)验收单据入(rù)账、安排(pái)资金(jīn)回(huí)款、提(tí)前确认(rèn)收入等方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外(wài)担(dān)保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书签署日，未(wèi)按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前述财(cái)务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定(dìng)披露(lù)对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实(shí)控(kòng)人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负责人也(yě)被处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)在(zài)公告(gào)的证券发行文件中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同(tóng)、开(kāi)展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法(fǎ)所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大(dà)跌的行(xíng)情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停(tíng)牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布(bù)公告(gào)称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的审核(hé)意见(jiàn)作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票(piào)作出终止上市的(de)决(jué)定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届满的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌并进入退(tuì)市整理期(qī)，并在股票简称前冠(guān)以(yǐ)“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易日(rì)内(nèi)对股票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公布(bù)进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监(jiān)高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上(shàng)市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决(jué)定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告(gào)称，关(guān)注(低头看我是怎么玩你的，低头看我是怎么弄你的zhù)到上(shàng)海金融(róng)法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈(ch低头看我是怎么玩你的，低头看我是怎么弄你的én)述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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