在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会(huì)网站披(pī)露(lù)的一(yī)则(zé)公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则(zé)等四(sì)项违规行为(wèi)。根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协(xié)会网站(zhàn)披露了(le)一则纪(jì)律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应(yīng)当对此承担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产(chǎn)业发(fā)展集(jí)团尽管的关联词后面是什么，尽管的关联词表示什么关系 style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>尽管的关联词后面是什么，尽管的关联词表示什么关系有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合(hé)私募基金管理(lǐ)人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联交(jiāo)易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发(fā)生在各自任(rèn)职(zhí)期间公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存(cún)在未(wèi)履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对(duì)个别投(tóu)资者的风(fēng)险识别(bié)能力(lì)和风险承担(dān)能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资者披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者合法权(quán)益(yì)的重大(dà)信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私募证券投(tóu)资基金管理(lǐ)人(rén)，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪杉基金的(de)法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基(jī)金(jīn)的股(gǔ)东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有(yǒu)一(yī)家(jiā)关联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在(zài)香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策(cè)略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和(hé)估值(zhí)指标，以分析并提取(qǔ)经济(jì)周期中(zhōng)的趋(qū)势(shì)性行业和事件以最大化投(tóu)资上行收(shōu)益(yì)，同时引入非公开(kāi)市场投资(zī)中的个体性(xìng)估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官(guān)网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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