零容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚(fá)没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)及持续(xù)督(dū)导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监(jiān)会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行(xíng)核查(chá)，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次(cì)非公开(kāi)发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其(qí)承诺不符(fú)。公(gōng)司(sī)出(chū) 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资(zī)金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期(qī)的(de)保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行(xíng)的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承(chén爱屋及乌是什么意思解释，爱屋及乌是什么意思英语g)销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入(rù)在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营(yíng)发展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的(de)大(dà)股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在(zài)被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期间，公司(sī)大股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定(dìng)不(bù)得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托不(bù)得减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北(běi)证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年(nián)前三(sān)个(gè)月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的(de)主要原因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售交易业(yè)务(wù)、投资银行(xíng)业务(wù)收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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