直播短视频(pín)成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前(qián)四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券某营(yíng)业部及(jí)员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第(dì)三(sān)方引流(liú)，并(bìng)收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等，谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部任职期(qī)间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短视(shì)频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、直播(bō)会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人(rén)员(yuán)不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的(de)职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警示(shì)函的行(xíng)政监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监(jiān)局(jú)认(rèn)为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严(yán)格规范从(cóng)业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进行推广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个(gè)人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量(l吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗iàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视频(pín)的账号(hào)数量也(yě)有不少(shǎo)，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗视频中留言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为(wèi)“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前(qián)登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业(yè)资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向公众提(tí)供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业(yè)务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业(yè)务(wù)资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提(tí)出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)通(tōng)过网络直播(bō)等形式发表评论，要确(què)保信(xìn)息来(lái)源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控(kòng)机制吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部(bù)问责(zé)机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要(yào)较高(gāo)专业(yè)水平(píng)（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各(gè)家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活(huó)动信息的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和(hé)人员等涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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