在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责(zé)人的黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时(shí)任(rèn)高级管理(lǐ)人(rén)员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)存(cún)在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业(yè)务合作协议(yì)》，由债券发行人关联(lián)方出资(zī)认(rèn)购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指(zhǐ)定(dìng)债(zhà书名号之间有没有标点符号，书名号之间有标点符号么i)券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展集团有限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由(yóu)指定(dìng)第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券投资基(jī)金(jīn)”，并由该(gāi)产品(pǐn)购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号(hào)”分别(bié)投向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉(shān)基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私(sī)募基金业(yè)务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力(lì)和风险承担(dān)能(néng)力(lì)进行评(píng)估、未按照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者(zhě书名号之间有没有标点符号，书名号之间有标点符号么)披(pī)露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形书名号之间有没有标点符号，书名号之间有标点符号么。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注(zhù)册(cè)资(zī)本(běn)为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门(mén)投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业(yè)投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投(tóu)资(zī)人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估(gū)值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋(qū)势性(xìng)行业和事(shì)件以最大化投资(zī)上行收(shōu)益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更(gèng)新。

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