科创板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司(sī)下发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的(de)事(shì)先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月24日开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林(lín)应等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在(zài)被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委(wěi)审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年(nián)末(mò)对(duì)外担保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书(shū)签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财(cái)务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规(guī)定披露对外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)，其他相关(guān)负责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人(rén)、财务(wù)总监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公告的(de)证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额(é)的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人、时任(rèn)董事(shì)长、总经(jīng)理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌(diē)的行(xíng)情下(xià)，两家公司均有不(bù)同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知(zhī)书。在(zài)收到(dào)终止上市(shì)告知书后，两家公(gōng)司可以根据(jù)规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委(wěi)员会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事(shì)宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会的(de)审(shěn)核意见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市，自交易所公(gōng)告(gào)对股票(piào)作出终止上(shàng)市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关(guān)公司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标识(shí)，退市(shì)整理期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易(yì)日内对股(gǔ)票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息(xī)显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者(zhě)同时一什么颗粒填量词二年级，一什么颗粒填量词？申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审(shěn)理(lǐ)案件。上(shàng)海金融(róng)法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投资(zī)者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机(jī)构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛首次公开(kāi)发(fā)行股票并在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导等业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证监会决定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告(gào)称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公(gōng)司(sī)，根(gēn)据(jù)《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上(shàng)海金(jīn)融法院后续受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集(jí)并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特别代表人诉(sù)讼。

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