昨日(rì)晚间，证监会(huì)就《证券期货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)

　　为规范证券期(qī)货市场主机交易托管活动，保护投资者合(hé)法权益，维护证(zhèng)券期货市(shì)场安(ān)全平(píng)稳运行，证监会(huì)起草了《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向社会(huì)公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所向市场相关机构提供主机交(jiāo)易托管资源，为行业提供信息(xī)科技基础支撑服务，对于(yú)提(tí)升行业信息基础设施运维(wéi)水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断发展，主机交易托管资(zī)源分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障(zhàng)能力有(yǒu)待提(tí)升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范(fàn)证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租(zū)用(yòng)活动，促进证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思(sī)路(lù)有三。一是全面覆(fù)盖各类(lèi)主体。结合业(yè)务活动的具(jù)体(tǐ)特点，《管理规(guī)定》将主(zhǔ)机交易托(tuō)管相关主体(tǐ)分(fēn)为证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构两部(bù)分，分别提出完(wán)善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与主体参照执行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住安全底(dǐ)线。安全(quán)运(yùn)行是(shì)从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的安全管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)，明(míng)确了证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构的尽职调查和业(yè)务审批机制(zhì)，从安全的角(jiǎo)度(dù)作出全面规定。

　　三(sān)是促(cù)进服务公平合理。《管(guǎn)理规定(dìng)》将公(gōng)平合理原则，体现在证券期(qī)货交易所和证券期货西安军事院校有几所，西安军事院校有几所大学(huò)经营机构(gòu)从事(shì)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的各(gè)个(gè)环节，同(tóng)时(shí)也充分注重有(yǒu)关(guān)规定落地过程中的可操(cāo)作性，切实提升市场主体(tǐ)的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》共五章28条，对证券期(qī)货(huò)行(xíng)业主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动提(tí)出(chū)了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是(shì)总(zǒng)则明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动的(de)西安军事院校有几所，西安军事院校有几所大学基本原(yuán)则以及(jí)监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源(yuán)，是指证券期(qī)货交易(yì)所提供的机房(fáng)机(jī)柜、通信(xìn)网络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设施等资(zī)源，部署在相关资源的信息(xī)系统(tǒng)可(kě)以连接证券期货(huò)交(jiāo)易所交易(yì)系统。

　　其次是证券期(qī)货(huò)交易所要(yào)求。明确了证券期货交易所提(tí)供主机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)有关要求。主要包(bāo)括(kuò)：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理(lǐ)，统一(yī)专区交(jiāo)易时(shí)延(yán)，建设运维要求不(bù)得低于(yú)《证券期(qī)货业信息系统(tǒng)托管基(jī)本要(yào)求》中三级系统的受托方要求(qiú)；从(cóng)资源保障、资源分配、服务(wù)申请(qǐng)、服(fú)务协(xié)议(yì)、收(shōu)费要求、服务退出与资源(yuán)再分配等方面保障证券期货(huò)交易所提供(gōng)有关(guān)服(fú)务的公平(píng)合理；加强风(fēng)险防控，证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所需建立(lì)健全(quán)监控指(zhǐ)标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所提供主机交易托管服(fú)务的，应当将主机交(jiāo)易托(tuō)管资源和其他主(zhǔ)机托管资源(yuán)进行区分，对主机交易托管资(zī)源实施专区管(guǎn)理(lǐ)，并确(què)保相(xiāng)关专区到(dào)核心交易系统通信前端的通信时延(yán)保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机(jī)构要求。明确了证券期货经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托管资源有关要(yào)求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面(miàn)，对证券(quàn)期货经营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源的一(yī)般要求(qiú)作出规定。从(cóng)能(néng)力评估、治(zhì)理架(jià)构、尽职调查(chá)等方面确(què)保证券期货经营机构(gòu)能够保障客户设施的(de)安全运(yùn)行。明(míng)确(què)证券(quàn)期货经营机(jī)构对证(zhèng)券期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源部署(shǔ)客户提供的软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构(gòu)部署客户设(shè)施）的(de)，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户需(xū)求等方面(miàn)充分评估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自(zì)身(shēn)能(néng)力可以(yǐ)保障(zhàng)客(kè)户(hù)软件或硬件设施的安全(quán)运行(xíng)，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构的(de)信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货(huò)交易所的(de)监(jiān)管报告义务(wù)，规定中国(guó)证(zhèng)监会及(jí)其(qí)派出机(jī)构结合法定职责(zé)，对证券期货交易所及(jí)证券期(qī)货经营机构实施(shī)现场检查和(hé)非现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违(wéi)反本(běn)规定，或(huò)者在监管(guǎn)工作中不(bù)履行(xíng)职责，或者不履(lǚ)行(xíng)本规定有关报告义(yì)务的，中国证(zhèng)监(jiān)会可以对证(zhèng)券期货(huò)交易所采取监管谈话、出具(jù)警(jǐng)示函、责令限期改正(zhèng)等行政(zhèng)监管措施，对有关(guān)高级管理人员(yuán)给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批(pī)评、撤职等(děng)行政处(chù)分，并(bìng)责令证券(quàn)期货交易所对其(qí)他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构违(wéi)反(fǎn)本规(guī)定，中国证监(jiān)会及其派出机构(gòu)可以依照《证(zhèng)券期货(huò)业(yè)网络和信息安全(quán)管(guǎn)理办法》有(yǒu)关(guān)规定，对有(yǒu)关机构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国(guó)家监(jiān)委驻(zhù)中国证(zhèng)监(jiān)会纪检(jiǎn)监(jiān)察(chá)组、浙江省纪委(wěi)监委消息(xī)，上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务(wù)违(wéi)法，目前正在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察组和(hé)浙江省台州(zhōu)市监(jiān)委监察调查。

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