昨日晚间，证(zhèng)监会(huì)就《证券期货(huò)市场主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交易托管活动，保护投资者合法权益(yì)，维护证券期货(huò)市场安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所向市场相关机构提供(gōng)主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)，为(wèi)行业提供信息科(kē)技基础支(zhī)撑服务，对于提升行业信息基础设施运(yùn)维水平，保障(zhàng)行业信(xìn)息(xī)系(xì)统安全稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断发展，主机(jī)交易(yì)托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一(yī)步规范证券期货(huò)市场主机交易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动，促进证券(quàn)期货(huò)市场的平稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主(zhǔ)体。结合业务活动的具(jù)体特点，《管理(lǐ)规定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分(fēn)为(wèi)证券期货(huò)交(jiāo)易所和证券期货经营机构两部分(fēn)，分别(bié)提出完(wán)善的监管要求，并要求其他类型的(de)参与(yǔ)主体参照(zhào)执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安全运(yùn)行是(shì)从(cóng)事主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全管理要求，明(míng)确了(le)证(zhèng)券期货经营机构的尽职调(diào)查和(hé)业(yè)务审批机(jī)制，从(cóng)安全的角度作出(chū)全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理规(guī)定》将公(gōng)平(píng)合理(lǐ)原则，体(tǐ)现在(zài)证券期货(huò)交易所和证券期货经(jīng)营机构(gòu)从事主机交易托大闹飞云浦是谁，水浒传大闹飞云浦是谁(tuō)管服务和相关租(zū)用活动的各个环节，同时(shí)也充分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实(shí)提升(shēng)市场主体的(de)获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期(qī)货行业主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动提(tí)出了要求(qiú)。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先(xiān)是(shì)总则明确(què)立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动的(de)基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是(shì)指证券期货交易所(suǒ)提供的机(jī)房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施(shī)等资源，部(bù)署在相关资(zī)源的(de)信息系统可以连接(jiē)证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所要求。明确(què)了证券期(qī)货交易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务有关要求。主(zhǔ)要包括：要求(qiú)证(zhèng)券期货交易所实施专区(qū)管理，统一专区(qū)交易(yì)时延，建设(shè)运维要求不得(dé)低于《证(zhèng)券期货业信(xìn)息系统托管基本要(yào)求》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服(fú)务协议、收费要求(qiú)、服务(wù)退出与(yǔ)资源再分(fēn)配(pèi)等(děng)方面(miàn)保(bǎo)障(zhàng)证券(quàn)期货交易所提(tí)供有(yǒu)关服务的公平合理；加强风险防控(kòng)，证券期货交易所(suǒ)需(xū)建立健全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务的，应当将主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源和其(qí)他主(zhǔ)机托(tuō)管(guǎn)资(zī)源进行区分(fēn)，对(duì)主机交易(yì)托管资源实施专区管理，并确(què)保相关专(zhuān)区(qū)到核心(xīn)交易系统通信(xìn)前端的通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营(yíng)机构要求。明(míng)确了证券期货经营机(jī)构租(zū)用主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构租(zū)用主机交(jiāo)易(yì)托管资源的一般(bān)要求作出(chū)规定。从能力评(píng)估、治理架构(gòu)、尽职(zhí)调查等方面(miàn)确(què)保证券期货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明确(què)证券期货经营机构对证(zhèng)券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源部署客户提供的(de)软件或硬件设施(shī)（以下简称(chēng)证券(quàn)期货经营机(jī)构部署客户设(shè)施）的，应当从人(rén)员保(bǎo)障、资金(jīn)投入、客户需(xū)求等方面充分评估(gū)，审慎选择服务客户，确保自身能(néng)力可以保障(zhàng)客户软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施的(de)安全运(yùn)行，并(bìng)将不同(tóng)客(kè)户的信息系(xì)统(tǒng)、客户与经营机构的信息系(xì)统进行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确(què)证(zhèng)券期货交易所的(de)监管报告义务，规定中国证监会及其(qí)派出机构结合法(fǎ)定职责，对(duì)证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所及证券(quàn)期货经营机构实施现场检查和非现场检查(chá)，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者(zhě)不履行本规定有(yǒu)关(guān)报(bào)告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券(quàn)期货交易(yì)所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责(zé)令限期改(gǎi)正等行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施，对有关高(gāo)级管理(lǐ)人员给予(yǔ)警告(gào)、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并(bìng)责令证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所对其他责任人(rén)给予纪律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构违反本规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构(gòu)可以依照(zhào)《证券期货业网络和(hé)信息安全管理办法大闹飞云浦是谁，水浒传大闹飞云浦是谁》有关规定，对有(yǒu)关机构和(hé)人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委(wěi)国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监委消息，上海证券交易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法(fǎ)，目(mù)前(qián)正在接受(shòu)中央纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察(chá)组和浙江省台州市监委监(jiān)察调(diào)查。

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