金(jīn)融界5月5日(rì)消息 央行、香港证券(quàn)及期(qī)货事务监察委员会、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局即将(jiāng)正(zhèng)式启动香(xiāng)港与内(nèi)地(dì)利率互换市场互联互通合作。北向互换通下的(de)交(jiāo)易(yì)将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期(qī)，全部境(jìng)外投资者通(tōng)过北向(xiàng)互换通(tōng)开展利(lì)率(lǜ)互(hù)换交易在(zài)轧差后的名义本金净额每(měi)日(rì)不(bù)超过人民(mín)币200亿元，后续可根据市场情况适(shì)时(shí)调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港(gǎng)证券及期货(huò)事(shì)务监察委(wěi)员会、香(xiāng)港金融管理局(jú)即将(jiāng)正式启动(dòng)香港与内地利率互换市场互(hù)联互通合作

　　为促进(jìn)内地与香港金融衍(yǎn)生品市场的协同发展，构建高水(shuǐ)平金(jīn)融(róng)开放格(gé)局，2022年7月4日(rì)，中国人民(mín)银行（以下简称人民银行(xíng)）、香港证券及期货事务(wù)监察委员(yuán)会（以下简称香(xiāng)港证监会(huì)）、香港金融管理局（以下简称香港金管(guǎn)局）发布(bù)联合(hé)公(gōng)告，同意中国外汇交易中心(xīn)（全国银行间(jiān)同业拆借中(zhōng)心(xīn)）（以下简称外汇(huì)交易(yì)中心）、银行间市场(chǎng)清算(suàn)所(suǒ)股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)上海清算所）和香港场外(wài)结(jié)算有限公司（以下简称(chēng)场外(wài)结算公司）开展(zhǎn)香港与内地利率(lǜ)互换市(shì)场(chǎng)互联互通(tōng)合作（以(yǐ)下简称“互换(h日落胭脂红完整的诗句带拼音，日落胭脂红完整的诗句的意思uàn)日落胭脂红完整的诗句带拼音，日落胭脂红完整的诗句的意思通”），初期先行开通“北(běi)向互换通”，香港及其他国家(jiā)和地(dì)区(qū)的境外(wài)投资者(zhě)可通过两地(dì)基础(chǔ)设施互联(lián)互通参与内地银行间金融衍(yǎn)生品(pǐn)市场。自(zì)联合公告发布(bù)以来，“互换(huàn)通”的各项准(zhǔn)备工(gōng)作进展顺(shùn)利，“北向互换(huàn)通”下的交易将(jiāng)于2023年(nián)5月(yuè)15日启动。为便于“北向互换通”的顺利(lì)推出，现就有关(guān)事(shì)宜说明(míng)如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安排(pái)

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换通(tōng)”初期可交易品种为利率互(hù)换(huàn)产品，报价、交易及结(jié)算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的境(jìng)内投资者（即互换通报价商）需与(yǔ)外汇交易中心签署(shǔ)报价商协议(yì)，并为上海清算(suàn)所利率互(hù)换集中(zhōng)清算业务的清算会员或该类(lèi)会(huì)员(yuán)的清算客(kè)户(hù)。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的(de)境外投资(zī)者为符(fú)合人民银行(xíng)要求并完成内地(dì)银行间(jiān)债券市场准(zhǔn)入备案的境外机构投资者，并经外汇交易(yì)中心开通“北向互(hù)换通(tōng)”交易权限。拟申请开(kāi)通“北(běi)向(xiàng)互换日落胭脂红完整的诗句带拼音，日落胭脂红完整的诗句的意思通”交易权限(xiàn)的境外(wài)投(tóu)资者需(xū)同(tóng)时(shí)申请(qǐng)成(chéng)为场外(wài)结算公(gōng)司的清(qīng)算(suàn)会员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易(yì)及(jí)结算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易中心(xīn)与人民银行认可(kě)的境(jìng)外电(diàn)子交易平台(tái)互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清(qīng)算所和(hé)场外结算公司建立(lì)中央(yāng)对手方(fāng)清算(suàn)机(jī)构互联(lián)互通(tōng)，共同向境内外投资者提(tí)供(gōng)清(qīng)算(suàn)、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境(jìng)外投资者通(tōng)过“北(běi)向互换通”开(kāi)展(zhǎn)利率互(hù)换交易在轧差(chà)后的名义本金净额每日不超(chāo)过人民(mín)币200亿(yì)元，后续可根(gēn)据(jù)市场(chǎng)情况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清算额(é)度：上海清算所与场外结算公司针对双方(fāng)清算所之(zhī)间的风险敞口建(jiàn)立“互(hù)换通”资源池。初期(qī)，上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所与(yǔ)场(chǎng)外(wài)结算公司之间净(jìng)头寸对(duì)应的(de)“互换通”资源池(chí)风险敞口设定上限不超过人民币40亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人(rén)民银(yín)行、香港证监会(huì)和香港(gǎng)金管局(jú)已就“互换(huàn)通”涉(shè)及的跨境(jìng)监管合作原则和(hé)具体安排达成(chéng)共(gòng)识(shí)，并签署了《关于内地-香港债券及衍生品市场(chǎng)相关(guān)事宜的谅解备忘录(lù)》。备忘(wàng)录健全了两(liǎng)地(dì)监管机构在(zài)债券及(jí)衍生品市场方面的(de)监管合(hé)作安排和联络协(xié)商机制，共同维护“互换通”的正常运行、金(jīn)融市场稳(wěn)定和公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场(chǎng)外结算公司应当(dāng)依(yī)法履行(xíng)“互换(huàn)通”下的各项职责(zé)，组(zǔ)织市场各方有序开展(zhǎn)“北(běi)向互换通”业(yè)务。清算会(huì)员(yuán)应当遵守(shǒu)相关监(jiān)管规定(dìng)及业务规则，加(jiā)强内部(bù)控制，防范和控制风险，做好投(tóu)资者教(jiào)育和服(fú)务，切(qiè)实维护(hù)投资者合法(fǎ)权益。投资者应当充分了解(jiě)两地市场(chǎng)法律法(fǎ)规、业务规则和实践操作的(de)差异(yì)，评估和控制风险，理性(xìng)开展相关(guān)投资。

　　市场各方应(yīng)进一步做好准备(bèi)工作(zuò)，确(què)保“北向互(hù)换通(tōng)”顺利(lì)启动。有兴趣参与“北向(xiàng)互换通”的投资者可联(lián)系(xì)外汇交易中心、上(shàng)海清算所、场外结算公(gōng)司为(wèi)参与做(zuò)准(zhǔn)备。

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