直播短视(shì)频成为钟南山为什么被说成钟百亿(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当(dāng)，违(wéi)规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期(qī)间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为第三方钟南山为什么被说成钟百亿引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名(míng)通过抖音账号(hào)发布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构工作人(rén)员不得违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活(huó)动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者(zhě)合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具(jù)警示函的(de)行政(zhèng)监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示(shì)函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合(hé)规管(guǎn)理不(bù)到(dào)位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不(bù)少(shǎo)，其(qí)中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向公众提供(gōng)关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市(shì)行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机(jī)构(gòu)监(jiān)管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式(shì)发(fā)表评论，要(yào)确保信息来(lái)源合法合规(guī)、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进一步(bù)加强对证券公司工作人(rén)员(yuán)直播(bō)展(zhǎn)业(yè)的管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各(gè)家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券(quàn)活(huó)动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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