直(zhí)播(bō)短视(shì)频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部(bù)及员工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员(yuán)工任职期(qī)间实名(míng)通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性的职务或(huò)者(zhě)从事与(yǔ)所在机(jī)构或者(zhě)投资者合法利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过(guò)短(duǎn)视频平台(tái)进行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号(hào)的(de)粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号(hào)数(shù)量也有不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显(xiǎn)示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技(jì)有限公司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问(w全国有多少个省市自治区和直辖市 全国有多少个地级市èn)执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测(cè)股市(shì)行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业(yè)务的核准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资格(gé)及业(yè)务(wù)资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发(fā)机构(gòu)监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络(luò)直播等(děng)形式(shì)发表(biǎo)评论(lùn)，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时(shí)处全国有多少个省市自治区和直辖市 全国有多少个地级市理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活(huó)动信息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒(méi)体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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