直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规(guī)展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部(bù)及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融(róng)职业(yè)技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独(dú)立性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资者(zhě)合法(fǎ)利益(yì)相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部(bù)也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日g alt="券(quàn)商员(yuán)工抖(dǒu)音当“大V”，直播赚打赏感谢费？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906799.png">

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上(shàng)已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营(yíng)时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资(zī)顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市场的(de)分(fēn)析(xī)、预测(cè)或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投资(zī)咨(zī)询业务的(de)核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人(rén)员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保(bǎo)信息来源(yu当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日án)合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期(qī)投资、价(jià)值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司(sī)应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直(zhí)播展业(yè)的(de)管理，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨(zī)询(xún)公司下发(fā)关于(yú)排查报(bào)送网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其(qí)中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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