金融界5月5日消(xiāo)息 央行(xíng)、香港证券及期货事务(wù)监察委员会、香港金(jīn)融(róng)管理(lǐ)局(jú)即将正(zhèng)式启动香港与内地利率互换(huàn)市场互(hù)联(lián)互通合作。北向互换通下的交易将于2023年(nián)5月15日(rì)启动。初期，全(quán)部境(jìng)外(wài)投资者通过(guò)北向互(hù)换通开展利率互换交易在轧(yà)差后(hòu)的(de)名(míng)义(yì)本金净(jìng)额每(měi)日(rì)不超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时(shí)调整额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及(jí)期(qī)货事(shì)务监(jiān)察委员会(huì)、香港金(jīn)融管(guǎn)理局即将正(zhèng)式(shì)启动香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通合(hé)作

　　为促进内地与香港金融衍生品市(shì)场的协同发展，构建高水平金融开(kāi)放格局(jú)，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银行（以下简称人民(mín)银行）、香港证券及(jí)期(qī)货(huò)事务监察委员会(huì)（以下简称香港证监会）、香港金融管(guǎn)理局（以下简称香(xiāng)港金(jīn)管局）发(fā)布联合公(gōng)告，同意中国外汇(huì)交(jiāo)易中心（全国银(yín)行间同业(yè)拆借(jiè)中(zhōng)心）（以下简称外汇交易中心）、银(yín)行间市场清算所股份有限公司（以(yǐ)下简称上海清算所）和香港场外结算有限公(gōng)司(sī)（以下简称场(chǎng)外结算公(gōng)司）开展(zhǎn)香港与内地利率互(hù)换市场互联互通合作（以下简(jiǎn)称“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香(xiāng)港及其他国(guó)家和地区的境外(wài)投资者可(kě)通过两地基(jī)础设施互联互通参与内地银行间(jiān)金(jīn)融(róng)衍(yǎn)生品市场(chǎng)。自联合公告发布以来，“互换(huàn)通”的(de)各(gè)项(xiàng)准(zhǔn)备工作进展顺利(lì)，“北(běi)向互(hù)换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向互(hù)换通”的顺利推出，现就有(yǒu)关(guān)事宜说明(míng)如下(xià)：

　　一、“北向互(hù)换(huàn)通”的相关(guān)交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换通”初期可交易品种为利率互换产品，报价、交易及结算币(bì)种为人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互(hù)换(huàn)通”的(de)境内投(tóu)资者(zhě)（即互(hù)换通报价商）需与(yǔ)外汇交易(yì)中(zhōng)心签署报价商协议，并(bìng)为上海清算所利率互(hù)换集中清算业务的清算会员(yuán)或该类会(huì)员的(de)清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符合人民银(yín)行(xíng)要求(qiú)并完成内地银行间债券市场准入(rù)备案的境外机构(gòu)投(tóu)资者，并经外汇交易中(zhōng)心开通“北(běi)向互换通”交易权限。拟(nǐ)申请(qǐng)开通“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”交(jiāo)易(yì)权限的境外投资者需同(tóng)时申(shēn)请成为场外结算公(gōng)司的清(qīng)算会员或该(gāi)类会员的(de)清算客户(hù)。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心(xīn)与人民银行认可的境外电(diàn)子交易平(píng)台互联提供交易(yì)服务(wù)。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所(suǒ)和场外结算公司(sī)建立中央对手(shǒu)方(fāng)清算机(jī)构互联互通，共同(tóng)向境(jìng)内外投资(zī)者提供(gōng)清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通过“北向互换通(tōng)”开展利率互换交易(yì)在轧差后的名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后(hòu)续可(kě)根据(jù)市(shì)场情况适(shì)时调整额度(dù)。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算所与场外结算(suàn)公(gōng)司针对双方清算(suàn)所之间的(de)风(fēng)险(xiǎn)敞口建立“互换通”资源池。初期，上(shàng)海清算所(suǒ)与场外结算公司之间净头寸对应的“互换通”资(zī)源池风险敞口设定(dìng)上(shàng)限不超过人民币40亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适(shì)时(shí)调整额度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港证监会和(hé)香港金管(guǎn)局已就“互换(huàn)通”涉及的跨(kuà)境(jìng)监(jiān)管合(hé)作(zuò)原则和具体安排达成(chéng)共识，并签署了《关(guān)于内地-香(xiāng)港债券及衍生品(pǐn)市场相关事宜的(de)谅解备(bèi)忘(wà抖音里面朋友是什么意思 抖音朋友必须是互关吗ng)录》。备(bèi)忘录(lù)健全了两地(dì)监管机构在债券及(jí)衍生品市场方(fāng)面的监管合作安排和联(lián)络协商机制(zhì)，共同维(wéi)护“互(hù)换(huàn)通”的正(zhèng)常运行、金融市场(chǎng)稳(wěn)定和公平交(jiāo)易秩序(xù)。

　　三、外汇交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心(xīn)、上海清(qīng)算所和(hé)场外结算公司应当(dāng)依法履行“互换通”下(xià)的各项职责，组织(zhī)市场各(gè)方有序(xù)开展“北向互(hù)换(huàn)通”业务。清算会员应当(dāng)遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规定(dìng)及业务规则，加强内(nèi)部控制，防范和控制风(fēng)险，做好(hǎo)投资(zī)者教(jiào)育和服务，切实(shí)维护投(tóu)资者合法权益。投资者应当充(chōng)分(fēn)了(le)解(jiě)两地市场(chǎng)法律法规、业务规(guī)则和(hé)实践操作的(de)差异，评估和控制风险，理(lǐ)性开展(zhǎn)相关投资(zī)。

　　市场各方应进一步做好准备工作，确保“北向互换通(tōng)”顺(shùn)利启动(dòng)。有兴趣参与“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”的投资者可联系(xì)外汇交易中心、上海(hǎi)清(qīng)算所、场抖音里面朋友是什么意思 抖音朋友必须是互关吗(chǎng)外结算公(gōng)司为参与做准(zhǔn)备。

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