金融界4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案(àn)件答(dá)记(jì)者问。证监会(huì)有关(guān)部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务(wù)院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上(shàng)述(shù)发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责(zé)任人员等相(xiāng)关放在里面睡一晚是什么感受，放里面睡觉是什么样的感受(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发(fā)行人及相关控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在上述两案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任(rèn)人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任(rèn)人(rén)员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及时(shí)移送(sòng)公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则(zé)》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法支持适(shì)格投资(zī)者及(jí)时有效地追究违(wéi)规上市(shì)公(gōng)司及其相关中介机构等责任(rèn)主体(tǐ)的(de)民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行(xíng)立体式(shì)追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法违规(guī)成本(běn)的(de)重要(yào)举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，督促市(shì)场参与各方归(guī)位尽责，形成资本(běn)市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审(shěn)计(jì)报告的(de)或者法律意(yì)见书的(de)证(zhèng)券服(fú)务机(jī)构等违(wéi)规主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力(lì)等(děng)因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人(rén)员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)从业人员的道(dào)德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识和(hé)廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服(fú)务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发(fā)现相(xiāng)关中介机构责任人员(yuán)存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，目前(qián)在投资者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等(děng)法律(lǜ)法规规定了包括协(xié)商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系(xì)列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个(gè)案中采用何种方式，需(xū)综合(hé)考(kǎo)虑不(bù放在里面睡一晚是什么感受，放里面睡觉是什么样的感受)同投(tóu)资者赔(péi)偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性(xìng)和有效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目(mù)标都是(shì)有效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受投资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决(jué)泽达易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公(gōng)司(sī)初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金额(é)进(jìn)行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参与先行(xíng)赔(péi)付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披(pī)露的公告中提出(chū)向证监会(huì)提(tí)交证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券(quàn)领域行政执法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度（以下(xià)简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是(shì)指国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对(duì)涉(shè)嫌(xián)证(zhèng)券期货违(wéi)法的单位(wèi)或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消除损(sǔn)害或者不(bù)良影响并(bìng)经(jīng)国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制度的(de)基(jī)本流程、适用范围、监督(dū)制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合(hé)考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌(xián)违法行为可能获(huò)得的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一程序(xù)中，既可(kě)以实现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷(jié)地补偿(cháng)投资者的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可以一并解(jiě)决案件(jiàn)相关(guān)的行政处理与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提(tí)高执(zhí)法效能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限公司向(xiàng)我会(huì)提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事放在里面睡一晚是什么感受，放里面睡觉是什么样的感受人(rén)承诺制度(dù)实施规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)因(yīn)涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务(wù)所、广东(dōng)恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构启动了相关(guān)调查工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在(zài)相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结(jié)合(hé)其主动(dòng)先行赔(péi)付以及申请证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等(děng)情形，依法进行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业(yè)行为，如果(guǒ)发(fā)现有(yǒu)关责任人员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构是保障资(zī)本市场高质量发(fā)展的(de)重要力量(liàng)，中介机构及其从业人(rén)员应当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规和(hé)职(zhí)业(yè)道德(dé)要(yào)求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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