昨日晚(wǎn)间，证监会(huì)就《证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一(yī)步规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，维(wéi)护证券期货市(shì)场安全平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货(huò)市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规(guī)定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)向市(shì)场相关机构(gòu)提供主机交易托管资源，为行业(yè)提供信(xìn)息科技基础支撑(chēng)服(fú)务，对于提升行业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保(bǎo)障(zhàng)行(xíng)业信息系(xì)统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要(yào)作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断(duàn)发展，主机(jī)交易托管(guǎn)资源分配不(bù)尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提(tí)升等问题(tí)逐渐凸(tū)显，为(wèi)进一步(bù)规范证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动，促进证券(quàn)期货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监(jiān)会起草《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思(sī)路有三(sān)。一(yī)是(shì)全面(miàn)覆(fù)盖各类主体。结合(hé)业(yè)务(wù)活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券期货交易所和(hé)证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他(tā)类(lèi)型的参与主体参照执(zhí)行(xíng)有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全(quán)底线。安全运行是从事主机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理(lǐ)规(guī)定》规(guī)定了主(zhǔ)机交易托管资源的安全管(guǎn)理要求，明确了证券期货经营机构(gòu)的尽(jǐn)职调(diào)查和业(yè)务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作(zuò)出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平合理。《管理规(guī)定》将公(gōng)平合理原(yuán)则，体现在(zài)证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构(gòu)从事主机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动(dòng)的(de)各个(gè)环节(jié)，同时也(yě)充分注重有(yǒu)关规定落地过(guò)程中的可操作(zuò)性(xìng)，切实提升市场主(zhǔ)体的获(huò)得感。

　　从主要内容(róng)来(lái)看，《管(guǎn)理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期(qī)货(huò)行业主机交易托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适(shì)用范(fàn)围(wéi)，从(cóng)事主莫代尔与粘纤区别 莫代尔是粘纤的一种吗机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动的基(jī)本原(yuán)则(zé)以(yǐ)及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托管资(zī)源(yuán)，是指证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提供的机房机(jī)柜、通信(xìn)网(wǎng)络(luò)、软件(jiàn)或硬件设(shè)施等(děng)资(zī)源，部署在相关资源的信(xìn)息系(xì)统可以(yǐ)连接证券期货(huò)交(jiāo)易所交易系统。

　　其(qí)次是证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所要(yào)求(qiú)。明确(què)了证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务有关要(yào)求。主要包(bāo)括：要求(qiú)证券期货交易所实施(shī)专区管理，统一专区交易时(shí)延，建设运维要求不得低(dī)于《证券(quàn)期货业信(xìn)息系统托管(guǎn)基(jī)本(běn)要莫代尔与粘纤区别 莫代尔是粘纤的一种吗求(qiú)》中三级系(xì)统(tǒng)的受托方(fāng)要求；从资(zī)源(yuán)保(bǎo)障、资源分配、服(fú)务(wù)申(shēn)请、服务协议、收费要(yào)求、服务(wù)退出与资(zī)源再分配等方(fāng)面保(bǎo)障证券期(qī)货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控(kòng)，证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所需建立(lì)健(jiàn)全(quán)监控指标及(jí)应急处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所提供主机交易托管服务的，应当(dāng)将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管资源和其(qí)他主机托管资源进行区分，对(duì)主机交易托管资源(yuán)实施专区管理(lǐ)，并确保相关(guān)专区(qū)到核心交易(yì)系(xì)统通(tōng)信前端的(de)通信(xìn)时延(yán)保持一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构要求(qiú)。明确了(le)证(zhèng)券期货经营机(jī)构租(zū)用(yòng)主机(jī)交易托管(guǎn)资源有关要求(qiú)。具体来看(kàn)，从安全保障方(fāng)面，对证券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源的一般要求作出(chū)规定。从能(néng)力评估、治理架构(gòu)、尽职调查等方面确保证券期货经营机(jī)构能够保障客户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期货(huò)经营机构对证券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源部(bù)署客户提供的软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券期货(huò)经营机构部署客户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投(tóu)入(rù)、客户需求等方面充分评估，审慎(shèn)选(xuǎn)择(zé)服务客户，确保(bǎo)自身能力可以保障客户(hù)软件或硬件设施的(de)安(ān)全(quán)运行(xíng)，并将不同客(kè)户的信息系统、客户(hù)与经营机构的信(xìn)息系(xì)统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监(jiān)督(dū)管理。明确证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所的监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构结(jié)合法定(dìng)职责，对(duì)证券期(qī)货交易(yì)所及证券期货经营机构实施现(xiàn)场检查和非现场检查，并规定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所(suǒ)违(w莫代尔与粘纤区别 莫代尔是粘纤的一种吗éi)反本规定，或者在监管工作中不履(lǚ)行(xíng)职责，或者不履行(xíng)本(běn)规定(dìng)有关报(bào)告义务的，中(zhōng)国(guó)证监会可以对证(zhèng)券期货交易(yì)所采取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改正等(děng)行(xíng)政监管措施(shī)，对有关高级(jí)管理人员给予警告、记(jì)过(guò)、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分(fēn)，并责令证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所对(duì)其他(tā)责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规(guī)定，中国证监会及其(qí)派出机构可(kě)以依照《证券期货业网络(luò)和(hé)信息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关(guān)机构和人员(yuán)采取(qǔ)行政监管措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息(xī)，上(shàng)海证券交易所原副总经理刘(liú)逖(tì)涉嫌严(yán)重(zhòng)职务违法，目前正在(zài)接受中央纪(jì)委国(guó)家监委(wěi)驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组和浙(zhè)江省台州市监委监察调查。

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