昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　进一(yī)步(bù)规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主(zhname是什么意思 name是姓还是名ǔ)机交易托管活动，保护投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，维护证券期货市(shì)场安全平稳运行，证(zhèng)监(jiān)会起草了《证券期货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规(guī)定(dìng)》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所向市场相(xiāng)关机构提供主机(jī)交易托管资源，为行业提供信息科(kē)技基础(chǔ)支撑服(fú)务(wù)，对于提升行业信(xìn)息基础设施运(yùn)维水平，保障行业信息系统(tǒng)安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不(bù)断(duàn)发(fā)展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托管资源分(fēn)配不(bù)尽(jǐn)合理、线(xiàn)路(lù)时延不尽一致(zhì)、安全保障能力(lì)有待提(tí)升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是(shì)全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活(huó)动(dòng)的具体特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主机交易托(tuō)管相关主体分(fēn)为证券期(qī)货交易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构两部分，分别提出完善(shàn)的监管(guǎn)要求，并要求(qiú)其(qí)他类型(xíng)的参与主体参(cān)照执行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全运行是(shì)从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定(dìng)了(le)主机交易托管资源(yuán)的安全管理要(yào)求，明确了证券期货经营机构的(de)尽职(zhí)调查和业务(wù)审批机制，从安全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进(jìn)服务公(gōng)平合(hé)理。《管(guǎn)理规定》将公平(píng)合理原则，体现在(zài)证券期货(huò)交易所和证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构从事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的各个环节(jié)，同时也充分注(zhù)重有(yǒu)关规定落地过程中的可(kě)操作(zuò)性，切实提升(shēng)市场主体的(de)获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行(xíng)业主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从(cóng)事主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的基本(běn)原(yuán)则以及监(jiān)督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券(quàn)期(qī)货交易所提供(gōng)的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设(shè)施(shī)等资(zī)源，部署在相关(guān)资源的(de)信息系(xì)统可以连接(jiē)证券期(qī)货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易(yì)所要求。明(míng)确(què)了证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务有关(guān)要求。主(zhǔ)要包括：要求证券(quàn)期货交易所实施专区(qū)管(guǎn)理，统一专区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运维要求不(bù)得低于(yú)《证(zhèng)券期货业信息系统(tǒng)托管基(jī)本要求》中三级系统(tǒng)的受托(tuō)方要求；从资(zī)源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分(fēn)配等方面保(bǎo)障(zhàng)证券期货(huò)交易所提(tí)供有关服务的公平合理；加(jiā)强风险防控(kòng)，证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)需建立健全(quán)监控指标及应急(jí)处(chù)置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期(qī)货交易(yì)所提供主机交易托管服(fú)务(wù)的，应当将主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源和其他主机托管资源进行区(qū)分，对主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)实施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保相关专(zhuān)区到(dào)核心交易系统(tǒng)通信(xìn)前端的通信(xìn)时延(yán)保持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要(yào)求(qiú)。明确了证券期(qī)货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源有关要求。具(jù)体来看，从安全保障方面(miàn)，对证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源的一般要(yào)求作出规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调查等(děng)方面确(què)保(bǎo)证券期(qī)货(huò)经营机构能够保障客(kè)户设施的安全运(yùn)行。明(míng)确证券期货经营机构对(duì)证券期货交易所的name是什么意思 name是姓还是名报告要求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到，证券期货经营机(jī)构租(zū)用主机(jī)交易托管资源(yuán)部署客户提供的软件或硬件设施(shī)（以下简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从(cname是什么意思 name是姓还是名óng)人(rén)员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方面充分(fēn)评(píng)估，审慎(shèn)选择(zé)服(fú)务客户，确保自身能力(lì)可以保障客户软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施的安全运(yùn)行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理(lǐ)。明(míng)确证券期货(huò)交易所(suǒ)的监(jiān)管报告义务(wù)，规定中国证监会及其派出机构结合法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及(jí)证券(quàn)期货经营机构实(shí)施(shī)现场检(jiǎn)查和非(fēi)现场(chǎng)检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易(yì)所违反本(běn)规定，或者在(zài)监管工(gōng)作中不(bù)履行(xíng)职责，或者不(bù)履行本(běn)规定有(yǒu)关报告(gào)义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期货交易所采(cǎi)取(qǔ)监管谈话、出具警示函(hán)、责令限(xiàn)期改(gǎi)正(zhèng)等行政监(jiān)管措施，对有关高级管理(lǐ)人(rén)员给予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤(chè)职等行政(zhèng)处分，并责(zé)令证(zhèng)券(quàn)期货交易所对(duì)其他责(zé)任人(rén)给予(yǔ)纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营(yíng)机构违反(fǎn)本规定(dìng)，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)及其派(pài)出机构可(kě)以依照(zhào)《证券期货业网络和信息安(ān)全管理(lǐ)办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人(rén)员采取行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖(tì)接受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前(qián)正在接受中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监(jiān)察组和浙江(jiāng)省台(tái)州市监委监察调查。

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