零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及(jí)持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调(diào)查(chá)完毕，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次(cì)发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公司未按要求对本次非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)对象之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金(jīn)来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与(yǔ)其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导(dǎo)期的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数(shù)据(jù)，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案(àn)调(diào)查(chá)并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中介机(jī)构责(zé)任的(de)决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自(zì)身经营发展需要等(děng)自(zì)主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年(nián)小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询="东北(běi)证券突发！时隔7年(nián)，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194507241.png">

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东(dōng)亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券(quàn)实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售(shòu)交易业务(wù)、投资银(yín)行业务收(shōu)入(rù)增(zēng)加(jiā)所致。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询