直播(bō)短视(shì)频成为(wèi)市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及(jí)其工作(zuò)人员廉(lián)洁(jié)从业规(guī)定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规(guī)从(cóng)事营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务(wù)或者从事(shì)与(yǔ)所(suǒ)在机构(gòu)或者投资(zī)者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示(shì)函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规(guī)范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁(cái)到普(pǔ)通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视频(pín)平(píng)台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播(bō)暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注(z润发乳是洗发水还是护发素，欧莱雅润发乳是洗发水还是护发素hù)销(xiāo)。同润发乳是洗发水还是护发素，欧莱雅润发乳是洗发水还是护发素月，熊某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面(miàn)的(de)问题。而(ér)无证券(quàn)投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众提供关于证券市(shì)场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨询(xún)从业资(zī)格(gé)及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监管情况通报(bào)，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出(chū)监管(guǎn)要(yào)求。证券公司(sī)工(gōng)作人员(yuán)通过网络直(zhí)播等形式(shì)发表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资(zī)、价(jià)值(zhí)投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播(bō)展业的管理，完(wán)善(shàn)内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情(qíng)况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也(yě)向(xiàng)各家(jiā)证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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