在(zài)“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针下，私(sī)募基金行业(yè)监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在(zài)违反专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协(xié)会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运(yùn)营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人专业化(huà)运营的(de)要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基(jī)金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实(shí)际(jì)控制(zhì)人，上述交易构成关(guān)联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财务等(děng)岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责(zé)人(rén)，应当对发生(shēng)在(zài)各(gè)自任职(zhí)期间公司的违规行为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从(cóng)事(shì)私募基金业务活(huó)动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投(tóu)资者(zhě)的风险识别(bié)能力和(hé)风险承担能力进行评估(gū)、未按(àn)照合同约定如实向投资(zī)者披(pī)露可(kě)能(néng)影响投(tóu)资(zī)者合法权益的(de)重大信息(xī)等情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私募证券投资(zī)基(jī)金管理人，全(quán)职员(yuán)工(gōng)人数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2美国总统奥巴马几岁月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联(lián)公(gōng)司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协美国总统奥巴马几岁同(tóng)效应，为投资人(rén)寻(xún)找海外长期(qī)稳定(dìng)资产的投资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济(jì)周期中(zhōng)的(de)趋势性行业和事件以(yǐ)最(zuì)大化(huà)投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的(de)个体性(xìng)估值和(hé)内在价(jià)值(zhí)分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的(de)下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 美国总统奥巴马几岁