金融界(jiè)4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件答记者(zhě)问。证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》假如给我三天光明主要内容概括50字，假如给我三天光明主要内容概括30字强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化(huà)打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何推动(dòng)对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关(guān)责任主体进行立(lì)体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金融(róng)安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行(xíng)人及相(xiāng)关控(kòng)股股东(dōng)、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上述两案的行(xíng)政责(zé)任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技(jì)股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理(lǐ假如给我三天光明主要内容概括50字，假如给我三天光明主要内容概括30字)，推动案(àn)件刑(xíng)事(shì)追责相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板股票(piào)上市规(guī)则(zé)》的规定，上(shàng)海证券交易(yì)所将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司及(jí)其相关中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责(zé)任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我会(huì)将进一步(bù)畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成资(zī)本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券(quàn)公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的(de)证(zhèng)券服务(wù)机(jī)构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参(cān)与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理(lǐ)；如果相关假如给我三天光明主要内容概括50字，假如给我三天光明主要内容概括30字中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构从业人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专(zhuān)业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保障证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些(xiē)安排(pái)？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等(děng)一系(xì)列投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责(zé)任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金融法院已(yǐ)经收到(dào)泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定(dìng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可以在(zài)诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申请首次(cì)公开发行股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基(jī)金（上述金额为公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基(jī)金规(guī)模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的适(shì)格(gé)投资者损失(shī)赔付金额进行调(diào)整），用(yòng)于(yú)先行(xíng)赔(péi)付适(shì)格投资者(zhě)的(de)投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解(jiě)决(jué)紫晶(jīng)存储案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司披露(lù)的公(gōng)告(gào)中提出向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)当事(shì)人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指国务院证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机(jī)构对(duì)涉(shè)嫌证券(quàn)期货违法的单位或(huò)者个人进(jìn)行调(diào)查期(qī)间，被调查(chá)的当事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资者损失(shī)、消除(chú)损害或者不良影响并经(jīng)国(guó)务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)认可，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的(de)确定(dìng)需要综(zōng)合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获得(dé)的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及(jí)投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金(jīn)数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔(péi)偿投资者损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺这(zhè)一程序(xù)中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能，达到行政追(zhuī)责(zé)与(yǔ)民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提(tí)交当事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一(yī)案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事务(wù)所、北京市康达律师事务(wù)所等(děng)中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致(zhì)同会计(jì)师事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构(gòu)启(qǐ)动了相关(guān)调查工作(zuò)，后(hòu)续将根据其(qí)在相(xiāng)关执业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其(qí)主动(dòng)先行赔(péi)付以及申(shēn)请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺等情形，依法进行下一步(bù)处(chù)理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关(guān)中介(jiè)机构有关责任(rèn)人员(yuán)在(zài)上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是(shì)保(bǎo)障资本市(shì)场高质(zhì)量发展(zhǎn)的(de)重要力(lì)量，中介机构及其从(cóng)业人员(yuán)应(yīng)当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和职(zhí)业道德(dé)要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)、诚(chéng)实(shí)守信、廉(lián)洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气(qì)正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行(xíng)业声誉。

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