昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用活动

　　为规范证券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交易托管活(huó)动，保护投资者合法权益(yì)，维护(hù)证券期货市场安(ān)全(quán)平(píng)稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于(yú)昨日(rì)向社会(huì)公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　据了(le)解(jiě)，近(jìn)年来，证券期货交易(yì)所向市场(chǎng)相关机构(gòu)提供主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)，为(wèi)行业提供(gōng)信息科技基础(chǔ)支(zhī)撑服(fú)务(wù)，对于提升(shēng)行业(yè)信息(xī)基(jī)础设施运维(wéi)水平，保(bǎo)障行业信息系统安全(quán)稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券(quàn)期货市场的不(bù)断发展(zhǎn)，主机交易托管资(zī)源分配不尽合理、线路时延不(bù)尽一(yī)致、安全(quán)保障能力有待(dài)提升(shēng)等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)，促进证(zhèng)券期(qī)货市场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路(lù)有三。一(yī)是全面覆(fù)盖(gài)各类主体。结合(hé)业(yè)务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)相(xiāng)关主体(tǐ)分为证券期货交易所(suǒ)和证券期(qī)货经营机构(gòu)两部分，分(fēn)别提(tí)出完善的监管要求，并要求(qiú)其他类型的参与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是(shì)切实守(shǒu)住安(ān)全底线。安(ān)全运行是从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全管(guǎn)理要求(qiú)，明确了证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构的尽职调(diào)查(chá)和业务审(shěn)批机制，从(cóng)安全的角度(dù)作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平合理原则，体现在(zài)证券期货交易所和证券期(qī)货经营机构从事主机(jī)交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动的各(gè)个环(huán)节，同(tóng)时也充(chōng)分注重有关(guān)规(guī)定落地过程(chéng)中的可操作性，切(qiè)实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来看，《管理(lǐ)规(guī)定》共五章(zhāng)28条，对(duì)证(zhèng)券期(qī)货行业主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具(jù)体(tǐ)来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适(shì)用范围，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基本原则(zé)以及监督(dū)管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证券期货交易所提供(gōng)的机(jī)房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资(zī)源，部署在相关(guān)资(zī)源的信息系统可以连接(jiē)证券期货交易(yì)所交易(yì)系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券期货交(jiāo)易所要求。明(míng)确(què)了证券期货(huò)交(jiāo)易所提供(gōng)主机(jī)交易托(tuō)管服务有关要求。主要(yào)包括(kuò)：要求证券期货交易所实施专区管理(lǐ)，统(t方阵是什么意思ǒng)一专区交易(yì)时延，建(jiàn)设(shè)运维要求(qiú)不得低于《证券期货(huò)业信(xìn)息(xī)系(xì)统托管基本要求》中三(sān)级系统的受托方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退出(chū)与(yǔ)资源再分配(pèi)等方面保障证券期货交(jiāo)易所提供有关服(fú)务的公平(píng)合(hé)理；加强(qiáng)风(fēng)险防控，证券期(qī)货交易所(suǒ)需建立健全监控指标及(jí)应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》方阵是什么意思要求，证券期货交易(yì)所提供主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)的，应当将(jiāng)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源和其他主机托(tuō)管资源进(jìn)行区分，对(duì)主机交(jiāo)易托管资(zī)源实施专区管理，并确保(bǎo)相关专区到核心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资源(yuán)有(yǒu)关(guān)要(yào)求。具体来看，从安全保障方面，对(duì)证券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的一般要求作(zuò)出规定。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营(yíng)机构(gòu)能够保(bǎo)障(zhàng)客户(hù)设施的安全运(yùn)行。明确证券期(qī)货经营机(jī)构对证(zhèng)券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易托管资源部署客户提(tí)供的软件或硬件设施（以下(xià)简称证券期货经营(yíng)机构部署客户设(shè)施(shī)）的，应当从人员保障、资(zī)金投入、客户需求等方面充分(fēn)评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自身能力(lì)可(kě)以保障客户软件(jiàn)或硬件设(shè)施的(de)安全运行，并将不同客户的(de)信息(xī)系(xì)统、客户与(yǔ)经(jīng)营(yíng)机构的信(xìn)息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券期货交(jiāo)易所的监管(guǎn)报(bào)告义务，规定(dìng)中国证(zhèng)监会及(jí)其(qí)派出机构结合法定(dìng)职(zhí)责，对证券期货(huò)交易所(suǒ)及证券期货(huò)经营机(jī)构实(shí)施现场检查和(hé)非现场(chǎng)检查，并规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易所违(wéi)反本规定，或者在监管工作(zuò)中(zhōng)不履行职(zhí)责，或者不履行本规(guī)定有关报(bào)告义(yì)务(wù)的(de)，中国(guó)证监会可(kě)以对证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改(gǎi)正等行政监管(guǎn)措施，对有关高级管(guǎn)理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政处分，并责令证券期货(huò)交易所(suǒ)对(duì)其他(tā)责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规(guī)定，中国证监(jiān)会及其(qí)派出(chū)机构可以依照《证券期(qī)货业网络和信(xìn)息(xī)安全管理办法(fǎ)》有关规定(dìng)，对有关机构和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨(zuó)日(rì)中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职务(wù)违法，目(mù)前(qián)正在接受中央(yāng)纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪检监察组和(hé)浙(zhè)江省(shěng)台(tái)州(zhōu)市监(jiān)委(wěi)监察调查。

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