直播短视(shì)频成为(wèi)市(shì)场风(fēng)口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员(yuán)工(gōng)双双出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

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　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成为各(gè)行各业的(de)新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监(jiān)局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营(yíng)业部(bù)任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及(jí)其工(gōng)作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营双曲线abc的关系公式，双曲线abc的关系式是怎么得来的(yíng)业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)名义发(fā)布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运(yùn)营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客(kè)户时(shí)需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众(zhòng)提供(gōng)关于证券(quàn)市场的(de)分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出(chū)售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业(yè)人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工作人员(yuán)通过(guò)网络直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业双曲线abc的关系公式，双曲线abc的关系式是怎么得来的的管理，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时(shí)启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直(zhí)播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的(de)通知(zhī)，要求排(pái)查填报(bào)证券(quàn)领域(yù)涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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