科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物流在农场英语为什么用on不用at，在农场为什么用on the farm(liú)单(dān)据和(hé)验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确(què)认收入等方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规(guī)定披露对外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威分别(bi在农场英语为什么用on不用at，在农场为什么用on the farmé)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身市(shì)场禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒(mán)重要(yào)事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关联(lián)交(jiāo)易(yì)、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子(zi)公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算(suàn)，证监会(huì)最终对泽(zé)达易(yì)盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全(quán)面大(dà)跌(diē)的(de)行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌(pái)及被(bèi)终止上(shàng)市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告(gào)知书。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市(shì)委员会就(jiù)是(shì)否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据(jù)上市委员会的审核(hé)意见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票(piào)被终止上(shàng)市，自(zì)交(jiāo)易(yì)所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市(shì)整理期(qī)届满后(hòu)5个交易(yì)日内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发(fā)布消息(xī)显(xiǎn)示，其(qí)已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其(qí)将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师事务所也(yě)均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽(zé)达(dá)易盛首次公(gōng)开发(fā)行股票(piào)并在科创(chuàng)板上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告(gào)称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。泽达(dá)易(yì)盛是(shì)科创(chuàng)板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将(jiāng)密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)公开(kāi)征集(jí)并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特(tè)别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)。

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