直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局(大漠孤烟直长河落日圆是什么意思，长河落日圆啥意思jú)对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需(xū)要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事(shì)营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证监(jiān)局决(jué)定对(duì)熊某平采取出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营业部(bù)合(hé)规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的账号(hào)数量也有不(bù)少(shǎo)，其(qí)中部大漠孤烟直长河落日圆是什么意思，长河落日圆啥意思分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营(yíng)时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直(zhí)播频(pín)率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券市(shì)场的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人员网络直播提(tí)出监(大漠孤烟直长河落日圆是什么意思，长河落日圆啥意思jiān)管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播(bō)等形式发(fā)表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投(tóu)资和理性投资的(de)理(lǐ)念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步加强对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司(sī)、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发(fā)关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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