零容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北(běi)证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职<一里地等于多少米 一里地等于多少公里/strong>

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对(duì)公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)项(xiàng)目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对(duì)本次(cì)发行对象的认(rèn)购资金(jīn)来源(yuán一里地等于多少米 一里地等于多少公里)及合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本(běn)次(cì)非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定(dìng)增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会(huì)仍对(duì)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)立案(àn)调(diào)查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额(é)罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责(zé)任的(de)决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自(zì)身经营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市场价(jià)格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的(de)大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监(jiān)会立案(àn)调查(chá)期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券(quàn)的(de)罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司(sī)投(tóu)资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收(shōu)入(rù)增(zēng)加所致。