在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针下，私募(mù)基(jī)金(jīn)行业(yè)监管趋(qū)严，近(jìn)日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)业协会网(wǎng)站披露的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存(cún)在违反专(zhuān)业化运营原则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合规(guī)风控负责(zé)人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则(zé)纪律处分事(shì)先(xiān)告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由(yóu)该(gāi)产品购买指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪(xuě)在管产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务(wù)合伙人(rén)、实际控制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者(zhě)进行明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王(wáng)某的(de)基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四(sì)是一(yī)般(bān)员(yuán)工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务等(děng)岗位员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负责(zé)人，应当(dāng)对(duì)发生在各(gè)自任职(zhí)期间公(gōng)司的违(wéi)规行为承担相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)在从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调(diào)查(chá)等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力和(hé)风险承(chéng)担能力进行(xíng)评估(gū)、未(wèi)按(àn)照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法权益(yì)的重大信息等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决定(dìng)对其(qí)采取出具(jù)警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全(quán)职员工人数14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关(guān)联公司为深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还在香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长期(qī)稳定(dìng)资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经济(jì)周期(qī)中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公开市(shì)场投资中的(de)个体性(xìng)估值和内在价值分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官(guān)网的新闻(wén)动(dòng)态便停止更新。

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